福建福日電子股份有限公司

內幕信息知情人登記管理製度

第一章 總則

第一條  為進一步完善福建福日電子股份有限公司（以下簡稱公司）的治理結構，確保信息披露的真實
、準確、完整、及時和公平，維護公司的獨立性，防範內幕信息知情人員濫用知情權、泄漏內幕信息
、進行內幕交易

，根據《中華人民共和國公司法》
、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》
、《上市公司信息披露管理辦法》
、《關於上市公司內幕信息知情人登記管理製度的規定》、《上海證券交易所股票上市規則》
、《關於加強上市公司內幕信息保密管理有關工作的通知》（閩證監公司字〔2013〕39號）、《關於進一步做好轄區上市公司內幕信息知情人登記管理工作的通知》（閩證監發〔2021〕51號）等有關法律、法規、規範性文件以及《公司章程》的規定，製定本製度。

第二條  本製度的適用範圍包括公司及其下屬各部門、分公司
、控股子公司
、以(yi)及(ji)公(gong)司(si)能(neng)夠(gou)對(dui)其(qi)實(shi)施(shi)重(zhong)大(da)影(ying)響(xiang)的(de)參(can)股(gu)公(gong)司(si)。公(gong)司(si)董(dong)事(shi)會(hui)是(shi)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)的(de)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)
，公(gong)司(si)董(dong)事(shi)會(hui)辦(ban)公(gong)室(shi)具(ju)體(ti)負(fu)責(ze)公(gong)司(si)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)及(ji)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情(qing)人(ren)的(de)登(deng)記(ji)、披露
、備案
、監督、管理等日常工作。公司其他部門、分公司、子公司及參股公司負責人為其管理範圍內的保密工作責任人，負責其涉及的內幕信息的報告、傳遞等工作。公司董事會應當按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的相關規定以及上海證券交易所相關規則要求及時登記和報送內幕信息知情人檔案
，並保證內幕信息知情人檔案真實、zhunquehewanzheng
，dongshichangweizhuyaozerenren。dongshihuimishufuzebanligongsineimuxinxizhiqingrendedengjirudanghebaosongshiyi。dongshichangyudongshihuimishuyingdangduineimuxinxizhiqingrendangandezhenshi、準確和完整簽署書麵確認意見。

第三條 公司董事
、監事、gaojiguanlirenyuanhegongsigezhinengbumenjiqitaneimuxinxizhiqingrenduigongsineimuxinxifuyoubaomizeren，yingdangjijipeihegongsidongshihuimishuzuohaoneimuxinxizhiqingrendedengji、報備工作
，不得利用公司內幕信息買賣公司證券牟利或配合他人操縱公司證券價格。

第四條 公司應當加強對內幕信息知情人的教育培訓，確保內幕信息知情人明確自身的權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密職責
，堅決杜絕內幕交易及其他證券違法違規行為。

第二章 內幕信息及內幕信息知情人

第五條  本製度所稱內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

第六條  本製度所指內幕信息包括但不限於：

（一）公司的經營方針和經營範圍的重大變化
；

（二）公司的重大投資行為
，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%
，或者公司營業用主要資產的抵押
、質押

、出售或者報廢一次超過該資產的30%；

（三）公司訂立重要合同
，提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資產、負債
、權益和經營成果產生重要影響
；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失
；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動，董事長或者經理無法履行職責
；

（八）持有公司5%以(yi)上(shang)股(gu)份(fen)的(de)股(gu)東(dong)或(huo)者(zhe)實(shi)際(ji)控(kong)製(zhi)人(ren)，其(qi)持(chi)有(you)股(gu)份(fen)或(huo)者(zhe)控(kong)製(zhi)公(gong)司(si)的(de)情(qing)況(kuang)發(fa)生(sheng)較(jiao)大(da)變(bian)化(hua)，公(gong)司(si)的(de)實(shi)際(ji)控(kong)製(zhi)人(ren)及(ji)其(qi)控(kong)製(zhi)的(de)其(qi)他(ta)企(qi)業(ye)從(cong)事(shi)與(yu)公(gong)司(si)相(xiang)同(tong)或(huo)者(zhe)相(xiang)似(si)業(ye)務(wu)的(de)情(qing)況(kuang)發(fa)生(sheng)較(jiao)大(da)變(bian)化(hua)；

（九）公司減資

、合並、分立、解散及申請破產的決定或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（十)涉及公司的重大訴訟、仲裁

，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查
，公司的控股股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強製措施

；

（十二）公司分配股利或者增資的計劃；

（十三）公司股權結構的重大變化
；

（十四）公司債務擔保的重大變更

；

（十五）公司重大資產抵押、質押
、出售、轉讓、報廢，或公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（十六)公司債券信用評級發生變化
；

（十七)公司的董事
、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
；

（十八）公司的收購方案、再融資方案、股權激勵方案；

（十九）中國證監會或上海證券交易所規定的其他事項。

第七條  本製度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息的人員，包括但不限於：

（一）公司的董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員
，公司的實際控製人及其董事、監事、高級管理人員
；

（三）公司下屬各部門
、分公司、控股子公司及本公司能夠對其實施重大影響的參股公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控製人
、董事
、監事和高級管理人員；

（六）為公司提供服務或與公司有業務往來可以獲取公司非公開信息的人員
，包括但不限於保薦機構
、會計師事務所、律師事務所、銀行等服務機構及其有關人員；

（七）因職責
、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構的工作人員

；

（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門
、監管機構的工作人員；

（九）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員
；

（十）法律、法規、規範性文件規定的或中國證監會、上海證券交易所認定的其他內幕信息知情人。

第三章 內幕信息流轉及內幕信息知情人的登記備案

第八條  內幕信息知情人對內幕信息相關事項的決策或研究論證
，原則上應在公司股票停牌後或非交易時間進行；在組織涉及內幕信息相關事項的會議

、業務谘詢
、調研討論、工作部署等研究論證時，應當采取保密措施
，對所有參加人員作出詳細書麵記載
，並進行保密紀律教育
，提出明確、具體的保密要求。

內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情(qing)人(ren)在(zai)對(dui)相(xiang)關(guan)事(shi)項(xiang)進(jin)行(xing)決(jue)策(ce)或(huo)形(xing)成(cheng)研(yan)究(jiu)論(lun)證(zheng)結(jie)果(guo)後(hou)，應(ying)當(dang)第(di)一(yi)時(shi)間(jian)將(jiang)結(jie)果(guo)通(tong)知(zhi)公(gong)司(si)，並(bing)配(pei)合(he)公(gong)司(si)及(ji)時(shi)履(lv)行(xing)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務(wu)。內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情(qing)人(ren)公(gong)開(kai)發(fa)布(bu)與(yu)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)相(xiang)關(guan)的(de)事(shi)項(xiang)時(shi)
，應(ying)當(dang)經(jing)過(guo)保(bao)密(mi)審(shen)查(zha)，不(bu)得(de)以(yi)內(nei)部(bu)講(jiang)話(hua)
、新聞通稿
、接受訪談、發表文章等形式泄露內幕信息。

在內幕信息依法公開前，內幕信息知情人應當對承載內幕信息的紙介質
、光介質
、電磁介質等載體，作出“內幕信息”標誌，並采取適當的保密防護措施。內幕信息載體的製作
、收發

、傳遞、使用、複製
、保存、維修、銷毀
，應當進行必要的記錄。禁止未經標注或超越權限複製
、記錄、存儲內幕信息，禁止向無關人員泄露或傳播內幕信息。

第九條  在內幕信息依法公開前，公司應當按照規定填寫內幕信息知情人檔案（格式見附件：福建福日電子股份有限公司內幕信息知情人檔案），及時記錄商議籌劃


、論證谘詢、合同訂立等階段及報告
、傳遞、編製、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單
，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據

、方式、內容等信息，供公司自查和相關監管機構查詢。內幕信息知情人應當進行確認。

第十條  公司董事、監事

、高級管理人員及各部門、分公司、子公司
、能夠實施重大影響的參股公司及其負責人應當積極配合公司做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記。

持有公司5%以上股份的股東

、實際控製人、關聯人、收購人
、重大資產重組交易對方
、證券公司
、zhengquanfuwujigouyijiqitaneimuxinxizhiqingren
，yingdangjijipeihezuohaoneimuxinxizhiqingrendengjibeiangongzuo
，jishigaozhigongsiyifashenghuonifashengzhongdashijiandeneimuxinxizhiqingrenqingkuangyijixiangguanneimuxinxizhiqingrendebiangengqingkuang。

內幕信息依法公開披露前，公司的控股股東
、實際控製人不得濫用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事
、監事、高級管理人員向其提供內幕信息。

公司董事會應當確保內幕信息知情人檔案真實、準確和完整。

董dong事shi長chang是shi公gong司si內nei幕mu信xin息xi保bao密mi管guan理li工gong作zuo的de第di一yi責ze任ren人ren，應ying當dang結jie合he公gong司si信xin息xi披pi露lu工gong作zuo

，有you效xiao落luo實shi相xiang關guan法fa律lv法fa規gui及ji各ge項xiang規gui範fan性xing文wen件jian要yao求qiu，切qie實shi做zuo好hao內nei幕mu信xin息xi保bao密mi管guan理li工gong作zuo
，完wan善shan內nei幕mu信xin息xi保bao密mi管guan理li機ji製zhi。

董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜，有權要求內幕信息知情人提供或補充其他有關信息。

內幕信息知情人有義務積極配合董事會秘書

、董事會辦公室開展內幕信息知情人相關的登記

、管理工作。

公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理製度實施情況進行監督。

第十一條  公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、neirongdengweifashengzhongdabianhuadeqingkuangxia，kejiangqishiweitongyineimuxinxishixiang
，zaitongyizhangbiaogezhongdengjixingzhengguanlibumendemingcheng
，bingchixudengjibaosongxinxideshijian。chushangshuqingkuangwai
，neimuxinxiliuzhuanshejidaoxingzhengguanlibumenshi，gongsiyingdanganzhaoyishiyijidefangshizaizhiqingrendanganzhongdengjixingzhengguanlibumendemingcheng、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

第十二條  公司應如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編製、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人檔案
，公司進行收購
、重大資產重組、發行證券、合並、分立、回(hui)購(gou)股(gu)份(fen)等(deng)重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)，除(chu)填(tian)寫(xie)公(gong)司(si)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知(zhi)情(qing)人(ren)檔(dang)案(an)外(wai)
，還(hai)應(ying)當(dang)製(zhi)作(zuo)重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)進(jin)程(cheng)備(bei)忘(wang)錄(lu)，內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)不(bu)限(xian)於(yu)籌(chou)劃(hua)決(jue)策(ce)過(guo)程(cheng)中(zhong)各(ge)個(ge)關(guan)鍵(jian)時(shi)點(dian)的(de)時(shi)間(jian)、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促重大事項進程備忘錄涉及的相關人員在重大事項進程備忘錄上簽名確認。公司股東
、實際控製人及其關聯方等相關主體應當配合製作重大事項進程備忘錄。

第十三條  公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公司證券的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄xie露lu內nei幕mu信xin息xi或huo者zhe建jian議yi他ta人ren利li用yong內nei幕mu信xin息xi進jin行xing交jiao易yi的de，公gong司si應ying當dang進jin行xing核he實shi並bing依yi據ju其qi內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren登deng記ji管guan理li製zhi度du對dui相xiang關guan人ren員yuan進jin行xing責ze任ren追zhui究jiu
，並bing在zai2個工作日內將有關情況及處理結果報送福建證監局和上海證券交易所。

第十四條  內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren應ying當dang積ji極ji配pei合he公gong司si做zuo好hao內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren登deng記ji備bei案an工gong作zuo，及ji時shi告gao知zhi公gong司si內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren情qing況kuang以yi及ji相xiang關guan內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren的de變bian更geng情qing況kuang。

第十五條  公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體（包括網絡媒體）關於本公司的報道。公司證券及其衍生品種的交易發生異常波動

，或媒體報道
、市場傳聞可能對公司證券及其衍生品種的交易產生重大影響時，公司應及時采取書麵函詢等方式向控股股東、實際控製人等相關各方了解情況，要求其就相關事項及時進行書麵答複。

公司董事長
、董事會秘書應當對上述各方提供的書麵答複進行審核，依照法定程序及時、真實、準確、完整地披露和澄清相關信息，並依照有關規定及時申請股票交易停牌，盡快消除不良影響。

第十六條  公司應當及時補充完善內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄信息。內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄自記錄（含補充完善）之日起至少保存10年。中國證監會及其派出機構、shanghaizhengquanjiaoyisuoketiaoquzhayuegongsineimuxinxizhiqingrendanganjizhongdashixiangjinchengbeiwanglu。gongsiyingdangzaineimuxinxiyifagongkaipiluhouwugejiaoyirineijiangneimuxinxizhiqingrendanganhezhongdashixiangjinchengbeiwanglubaosongshanghaizhengquanjiaoyisuo。shanghaizhengquanjiaoyisuokeshiqingkuangyaoqiugongsipiluzhongdashixiangjinchengbeiwangluzhongdexiangguanneirong。gongsipiluzhongdashixianghou，xiangguanshixiangfashengzhongdabianhuade，gongsiyingdangjishibuchongbaosongneimuxinxizhiqingrendanganjizhongdashixiangjinchengbeiwanglu。

第四章 內幕信息保密管理及責任追究

第十七條  內幕信息知情人在處理內幕信息相關事項時
，應當采取必要的措施，嚴格控製內幕信息的知悉範圍及傳遞環節；簡化決策程序，縮短決策時限，在內幕信息公開披露前將該信息的知情人控製在最小範圍內，同時杜絕無關人員接觸到內幕信息。

在內幕信息依法公開披露前
，內幕信息知情人負有保密義務，不得擅自以任何形式對外泄露、傳送、報bao道dao或huo公gong開kai
，不bu得de利li用yong內nei幕mu信xin息xi買mai賣mai公gong司si證zheng券quan或huo者zhe建jian議yi他ta人ren利li用yong內nei幕mu信xin息xi買mai賣mai公gong司si證zheng券quan，不bu得de利li用yong內nei幕mu信xin息xi配pei合he他ta人ren操cao縱zong證zheng券quan交jiao易yi價jia格ge，不bu得de利li用yong內nei幕mu信xin息xi為wei本ben人ren、親屬或他人謀利。

第十八條  公司披露定期報告之前

，公司財務人員和其他相關知情人員不得將公司季度報告、半年度報告、年度報告及有關數據向外界泄露和報送，也不得在公司內部網站

、論壇、公告欄或其他媒介上以任何形式進行傳播、粘貼或討論。

第十九條  公司通過簽訂保密協議
、禁止內幕交易告知書等方式明確內幕信息知情人的保密義務。一旦發現內幕信息知情人員違反本製度泄露內幕信息、利(li)用(yong)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)進(jin)行(xing)交(jiao)易(yi)或(huo)者(zhe)建(jian)議(yi)他(ta)人(ren)利(li)用(yong)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)進(jin)行(xing)交(jiao)易(yi)的(de)行(xing)為(wei)及(ji)其(qi)他(ta)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)，公(gong)司(si)應(ying)當(dang)及(ji)時(shi)進(jin)行(xing)自(zi)查(zha)和(he)作(zuo)出(chu)處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)，並(bing)將(jiang)自(zi)查(zha)和(he)處(chu)罰(fa)結(jie)果(guo)報(bao)送(song)福(fu)建(jian)證(zheng)監(jian)局(ju)、上海證券交易所備案。

第二十條  公司及其控股股東
、實際控製人按照法律、法規

、政策的要求需向政府行政管理部門報送內幕信息的，應當通過專人專車送達等恰當的保密方式傳遞內幕信息相關載體
；除按照法律、法規、政策的規定通過互聯網向統計、稅務等部門報送未公開的經營財務信息外，禁止未經加密在互聯網及其他公共信息網絡中傳遞內幕信息。

公司及其控股股東、shijikongzhirenxiangzhengfuxingzhengguanlibumenbaosongneimuxinxishi，yingdangyishumiandengfangshigaozhigaibumenxiangguangongzuorenyuanduineimuxinxidebaomiyaoqiu，binganzhaoyishiyijidefangshizaibengongsineimuxinxizhiqingrendanganzhongdengjixingzhengguanlibumendemingcheng
、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間、方式等。

公司及其控股股東、實際控製人在公開披露內幕信息前按照相關法律、法規、政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的
，在報送部門、neirongdengweifashengzhongdabianhuadeqingkuangxia，kejiangqishiweitongyineimuxinxishixiang，zaitongyizhangbiaogezhongdengjixingzhengguanlibumendemingcheng
，bingchixudengjibaosongxinxideshijian。chushangshuqingkuangwai，neimuxinxiliuzhuanshejidaoxingzhengguanlibumenshi

，gongsijiqikonggugudong、實際控製人應當按照一事一記的方式在內幕信息知情人檔案中登記行政管理部門的名稱
、接觸內幕信息的時間、方式等。

第二十一條  公司及其控股股東、實際控製人應當定期、不定期地檢查內幕信息保密管理工作執行情況；未按要求對相關內幕信息采取保密措施的，應當限期改正，並對相關責任人給予批評

、警告、記過、罰款、留用察看、解除勞動合同等處分或采取相應的責任追究措施。

內幕信息知情人違反本製度泄露內幕信息、利li用yong內nei幕mu信xin息xi進jin行xing交jiao易yi或huo者zhe建jian議yi他ta人ren利li用yong內nei幕mu信xin息xi進jin行xing交jiao易yi
，或huo由you於yu失shi職zhi導dao致zhi違wei規gui，給gei公gong司si造zao成cheng嚴yan重zhong影ying響xiang或huo損sun失shi的de
，公gong司si將jiang視shi情qing節jie輕qing重zhong，對dui內nei部bu相xiang關guan責ze任ren人ren給gei予yu批pi評ping、警告、記過、罰款、留用察看
、解jie除chu勞lao動dong合he同tong等deng處chu分fen。公gong司si還hai將jiang視shi情qing節jie輕qing重zhong，將jiang相xiang關guan案an件jian線xian索suo移yi送song證zheng券quan監jian管guan機ji構gou或huo公gong安an機ji關guan查zha處chu
，並bing積ji極ji配pei合he證zheng券quan監jian管guan機ji構gou或huo公gong安an機ji關guan依yi法fa調tiao查zha，提ti供gong相xiang關guan內nei幕mu信xin息xi知zhi情qing人ren備bei案an登deng記ji檔dang案an等deng資zi料liao信xin息xi。相xiang關guan責ze任ren人ren構gou成cheng犯fan罪zui的de，公gong司si將jiang依yi法fa移yi送song司si法fa機ji關guan追zhui究jiu其qi刑xing事shi責ze任ren。

第二十二條  為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構及其人員，持有公司5％以上股份的股東或者潛在股東
、公司的控股股東及實際控製人，因擅自披露公司信息給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第五章 附則

第二十三條  本製度由公司董事會負責製定、解釋和修訂。

第二十四條  本製度未盡事宜

，或者與有關法律
、法規、規範性文件的強製性規定相抵觸的，應當依照有關法律、法規
、規範性文件的規定執行。

第二十五條  本製度（修訂稿）自公司董事會審議通過之日起實施。

福建福日電子股份有限公司

                 2021年8月27日

附件：福建福日電子股份有限公司內幕信息知情人檔案表